中华人民共(gong)和(he)国国家发(fa)展和(he)改(gai)革委员会令
第9号
《工程咨(zi)询行业管(guan)理办法(fa)》已经国家发(fa)展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发(fa)布，自2017年12月6日起施行。
主任：何立峰
2017年11月(yue)6日(ri)
工程咨询(xun)行业管理办法(fa)
第一章 总则(ze)
第一条 为(wei)加(jia)强(qiang)对工程咨(zi)询(xun)行(xing)业的管理(li)，规(gui)范从业行(xing)为(wei)，保障(zhang)工程咨(zi)询(xun)服务(wu)质量，促(cu)进投资科学决策、规(gui)范实施，发(fa)挥投资对优化供给结构的关键性作用(yong)，根(gen)据《中(zhong)共中(zhong)央 国务院关于深化投融资体制改革的(de)意见(jian)》（中发〔2016〕18 号）、《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第 673 号）及有关法律法规，制定本办法。
第(di)二条 工程咨(zi)询(xun)是遵循独立、公正(zheng)、科学的(de)原则，综合运用多学科知识、工程实(shi)践经(jing)验、现(xian)代(dai)科学和管理方法，在经(jing)济社会(hui)发展、境内(nei)外(wai)投(tou)资建设项目(mu)决策与(yu)实(shi)施(shi)活(huo)动中，为投(tou)资者和政(zheng)府部门(men)提(ti)供阶段(duan)性(xing)或全过程咨(zi)询(xun)和管理的(de)智力服务。
第三条 工(gong)程咨询单位是指在中(zhong)国(guo)境内(nei)设立的(de)从(cong)事(shi)工(gong)程咨询业(ye)务并具有独立法人资格的(de)企(qi)业(ye)、事(shi)业(ye)单位。
工程咨询单位及其从业人员应当遵守国家法(fa)律(lv)法(fa)规和政策要(yao)求(qiu)，恪守行业规范(fan)和职业道(dao)德，积极参与和接受行业自(zi)律(lv)管理。
第四条 国家发展改(gai)革委负责指导和规(gui)范全国工(gong)程(cheng)(cheng)咨(zi)询行(xing)业发展，制(zhi)定工(gong)程(cheng)(cheng)咨(zi)询单(dan)(dan)位(wei)(wei)从业规(gui)则和标准，组(zu)织(zhi)开(kai)展对工(gong)程(cheng)(cheng)咨(zi)询单(dan)(dan)位(wei)(wei)及(ji)其人员(yuan)执业行(xing)为(wei)的监督管理。地方各(ge)级发展改(gai)革部门(men)负责指导和规(gui)范本行(xing)政(zheng)区域(yu)内工(gong)程(cheng)(cheng)咨(zi)询行(xing)业发展，实施对工(gong)程(cheng)(cheng)咨(zi)询单(dan)(dan)位(wei)(wei)及(ji)其人员(yuan)执业行(xing)为(wei)的监督管理。
第(di)五(wu)条(tiao) 各级发展改革部门对(dui)工程咨询(xun)行业协会(hui)等行业组织(zhi)进行政策和业务指(zhi)导，依(yi)法加强监管(guan)。
第二章 工程咨询单位(wei)管(guan)理
第六条 对工程咨询(xun)(xun)单(dan)位(wei)实行告知性备(bei)案(an)(an)管理。工程咨询(xun)(xun)单(dan)位(wei)应(ying)当通过全国投资项目(mu)在线审批(pi)监管平(ping)台（以下(xia)简称在线平(ping)台）备(bei)案(an)(an)以下(xia)信息(xi)：
（一）基本情(qing)况，包(bao)括(kuo)企(qi)业营业执(zhi)照（事(shi)业单(dan)位(wei)法人证书）、在(zai)岗人员及(ji)技(ji)术力(li)量、从事(shi)工程咨询业务年(nian)限、联系方式等；
（二）从事的工程咨询专业和服务(wu)范围；
（三）备案专(zhuan)业(ye)领域的专(zhuan)业(ye)技术人员配备情况(kuang)；
（四(si)）非涉(she)密的咨询成(cheng)果(guo)简介。
工程咨询(xun)单位(wei)应当保证(zheng)所备案信息真实、准确(que)、完整。备案信息有(you)变化的，工程咨询(xun)单位(wei)应及时通过在线(xian)平台(tai)告知(zhi)。
工程(cheng)咨(zi)询单位基本(ben)信息由国家发展改革委(wei)通过(guo)在线平台向社会公(gong)布。
第七(qi)条 工(gong)(gong)(gong)程咨(zi)询业(ye)(ye)(ye)务(wu)按照以(yi)下专业(ye)(ye)(ye)划分：（一(yi)(yi)）农业(ye)(ye)(ye)、林业(ye)(ye)(ye)；（二(er)）水(shui)利(li)水(shui)电(dian)；（三(san)）电(dian)力（含(han)火电(dian)、水(shui)电(dian)、核(he)电(dian)、新能源）；（四）煤(mei)炭；（五(wu)）石油天然气(qi)；（六）公路(lu)；（七）铁路(lu)、城市轨道交通；（八）民(min)航；（九(jiu)(jiu)）水(shui)运（含(han)港口河海工(gong)(gong)(gong)程）；（十(shi)(shi)）电(dian)子、信息工(gong)(gong)(gong)程（含(han)通信、广电(dian)、信息化）；（十(shi)(shi)一(yi)(yi)）冶金（含(han)钢铁、有色）；（十(shi)(shi)二(er)）石化、化工(gong)(gong)(gong)、医药；（十(shi)(shi)三(san)）核(he)工(gong)(gong)(gong)业(ye)(ye)(ye)；（十(shi)(shi)四）机械（含(han)智能制造）；（十(shi)(shi)五(wu)）轻(qing)工(gong)(gong)(gong)、纺(fang)织；（十(shi)(shi)六）建(jian)材；（十(shi)(shi)七）建(jian)筑；（十(shi)(shi)八）市政公用工(gong)(gong)(gong)程；（十(shi)(shi)九(jiu)(jiu)）生态建(jian)设和环(huan)境工(gong)(gong)(gong)程；（二(er)十(shi)(shi)）水(shui)文地质、工(gong)(gong)(gong)程测量、岩土工(gong)(gong)(gong)程；（二(er)十(shi)(shi)一(yi)(yi)）其(qi)他(ta)（以(yi)实(shi)际专业(ye)(ye)(ye)为准）。
第八条 工程咨(zi)询服务范围包括：
（一）规(gui)(gui)划(hua)咨询：含(han)总(zong)体(ti)规(gui)(gui)划(hua)、专项规(gui)(gui)划(hua)、区域规(gui)(gui)划(hua)及行业(ye)规(gui)(gui)划(hua)的编(bian)制；
（二）项(xiang)(xiang)目咨询：含项(xiang)(xiang)目投资(zi)机会研(yan)究、投融资(zi)策划，项(xiang)(xiang)目建议书（预可行(xing)性研(yan)究）、项(xiang)(xiang)目可行(xing)性研(yan)究报(bao)告、项(xiang)(xiang)目申请(qing)(qing)报(bao)告、资(zi)金申请(qing)(qing)报(bao)告的(de)编(bian)制，政府和社会资(zi)本合作(zuo)（PPP）项目咨询等；
（三）评估(gu)咨询：各级政(zheng)府及(ji)有关部门委托的对规划(hua)、项目(mu)建议(yi)书(shu)、可行(xing)性研究报告、项目(mu)申请(qing)报告、资(zi)金申请(qing)报告、PPP 项目实施方案、初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务；
（四）全过程(cheng)工(gong)(gong)程(cheng)咨询：采用(yong)多种服务方式组合，为项(xiang)目决(jue)策、实施和运(yun)营持(chi)续提(ti)供局(ju)部或整体(ti)(ti)解决(jue)方案以及管理服务。有关(guan)工(gong)(gong)程(cheng)设计、工(gong)(gong)程(cheng)造价(jia)、工(gong)(gong)程(cheng)监(jian)理等资格，由国务院有关(guan)主管部门认定。
第九条 工程咨询(xun)单位(wei)订立服务合同(tong)和开展相应的(de)咨询(xun)业(ye)务，应当与备案(an)的(de)专业(ye)和服务范围一致。
第十条 工程咨询(xun)单位(wei)应当建(jian)立(li)健全咨询(xun)质量(liang)管理制(zhi)度，建(jian)立(li)和(he)实行咨询(xun)成果质量(liang)、成果文件(jian)审核等岗位(wei)人员责任制(zhi)。
第十(shi)一条 工程咨(zi)询(xun)单位应当和(he)委托(tuo)方(fang)订立(li)书面合同，约(yue)定各方(fang)权(quan)利义务并共同遵守。合同中应明确咨(zi)询(xun)活动(dong)形成的知(zhi)识(shi)产权(quan)归属。
第十(shi)二条 工程咨(zi)询(xun)实(shi)行有(you)偿服务。工程咨(zi)询(xun)服务价(jia)格由双方协商确定，促进优质优价(jia)，禁止(zhi)价(jia)格垄断和恶(e)意低价(jia)竞争。
第十(shi)三条 编写咨询成果文(wen)件应(ying)当依据(ju)法律法规、有(you)关发(fa)展建设规划、技术(shu)标(biao)准、产业政(zheng)策以及政(zheng)府部门发(fa)布的标(biao)准规范等。
第十四(si)条 咨询(xun)(xun)成(cheng)果文件上应当加盖(gai)工程咨询(xun)(xun)单(dan)位公(gong)章和咨询(xun)(xun)工程师（投资）执业专用(yong)章。
工程(cheng)咨询(xun)单位对(dui)咨询(xun)质量负(fu)总责。主持(chi)该咨询(xun)业务的(de)人员对(dui)咨询(xun)成果文件质量负(fu)主要直接责任，参与人员对(dui)其编写的(de)篇章内容负(fu)责。
实(shi)行(xing)咨(zi)(zi)询(xun)(xun)成(cheng)果质(zhi)量(liang)终身负责(ze)制(zhi)(zhi)。工(gong)(gong)程咨(zi)(zi)询(xun)(xun)单位在开(kai)展(zhan)项(xiang)(xiang)目咨(zi)(zi)询(xun)(xun)业务时，应(ying)(ying)在咨(zi)(zi)询(xun)(xun)成(cheng)果文(wen)件中就符合本办法第(di)十三条(tiao)要求，及独(du)立、公(gong)正、科(ke)学的原(yuan)则作出信用承(cheng)诺。工(gong)(gong)程项(xiang)(xiang)目在设计使用年限内，因(yin)工(gong)(gong)程咨(zi)(zi)询(xun)(xun)质(zhi)量(liang)导致项(xiang)(xiang)目单位重大(da)损失的，应(ying)(ying)倒查咨(zi)(zi)询(xun)(xun)成(cheng)果质(zhi)量(liang)责(ze)任，并(bing)根据本办法第(di)三十、三十一条(tiao)进行(xing)处理，形(xing)成(cheng)工(gong)(gong)程咨(zi)(zi)询(xun)(xun)成(cheng)果质(zhi)量(liang)追溯机制(zhi)(zhi)。
第十(shi)五条 工(gong)程咨询(xun)单位应当建立从业档案制度，将委托(tuo)合同、咨询(xun)成果文件等(deng)存档备查。
第十六条 承担编制任(ren)务(wu)的工程(cheng)咨询单位，不得(de)承担同一事项的评(ping)估咨询任(ren)务(wu)。
承担评(ping)估咨询任务(wu)的工程咨询单位，与同一(yi)事(shi)项(xiang)的编制单位、项(xiang)目(mu)业主单位之(zhi)间不得存在控股、管理关(guan)系或者负责人为同一(yi)人的重大(da)关(guan)联关(guan)系。
第三章 从业人员(yuan)管理
第十(shi)七条 国家(jia)设立(li)工程咨询（投资）专业技(ji)术(shu)人员水平评价类职(zhi)业资格制(zhi)度。
通过(guo)咨询(xun)工程(cheng)(cheng)师（投(tou)资）职(zhi)(zhi)业资格(ge)考(kao)试并取得职(zhi)(zhi)业资格(ge)证书的人员，表明其(qi)已具备从事工程(cheng)(cheng)咨询(xun)（投(tou)资）专业技术岗(gang)位工作的职(zhi)(zhi)业能力和(he)水平(ping)。
取(qu)得咨(zi)询(xun)工程师（投资）职业资格证(zheng)书的人员从事工程咨(zi)询(xun)工作(zuo)的，应当选(xuan)择(ze)且仅能同时选(xuan)择(ze)一(yi)个(ge)工程咨(zi)询(xun)单位(wei)作(zuo)为其执(zhi)业单位(wei)，进(jin)行执(zhi)业登(deng)记并(bing)取(qu)得登(deng)记证(zheng)书。
第十八(ba)条 咨询(xun)(xun)工(gong)程师(shi)（投(tou)资）是工(gong)程咨询(xun)(xun)行业(ye)的核心技术力(li)量。工(gong)程咨询(xun)(xun)单位应当配(pei)备一定数量的咨询(xun)(xun)工(gong)程师(shi)（投(tou)资）。
第十九(jiu)条 国家发展改革委和人(ren)力资源社会保障部(bu)按职责(ze)分工负责(ze)工程咨询（投资）专业技术(shu)人(ren)员职业资格制度(du)实(shi)施的指导(dao)、监督、检查(cha)工作。
中国(guo)工(gong)程咨(zi)询协(xie)会具体(ti)承担咨(zi)询工(gong)程师(shi)（投(tou)资(zi)）的管理工(gong)作，开(kai)展(zhan)考试、执业登(deng)记(ji)、继续教育、执业检查等管理事务。
第二十条(tiao) 执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四(si)类。
申(shen)请(qing)登记的(de)人(ren)员，应当(dang)选择已通过在线平(ping)台备案的(de)工(gong)程咨询单位，按照本办法(fa)第七条划(hua)分的(de)专业申(shen)请(qing)登记。申(shen)请(qing)人(ren)最多可以申(shen)请(qing)两个(ge)专业。
第二十一条 申请人登(deng)记(ji)(ji)合格取得(de)《中华人民共和(he)国咨(zi)询工程师（投资）登(deng)记(ji)(ji)证书》和(he)执(zhi)业(ye)(ye)专用(yong)章，登(deng)记(ji)(ji)证书和(he)执(zhi)业(ye)(ye)专用(yong)章是(shi)咨(zi)询工程师（投资）的执(zhi)业(ye)(ye)证明(ming)。登(deng)记(ji)(ji)的有效期为 3 年。
第(di)四章 行业自律和监督检查
第二(er)十二(er)条(tiao) 工(gong)程咨(zi)询(xun)单位(wei)应(ying)具备(bei)良(liang)好(hao)信誉和相应(ying)能(neng)力。国家发(fa)展改革委应(ying)当推进(jin)工(gong)程咨(zi)询(xun)单位(wei)资信管理体系建设，指导监督行业组织开展资信评价，为委托单位(wei)择优(you)选(xuan)择工(gong)程咨(zi)询(xun)单位(wei)和政府部门(men)实施重(zhong)点监督提供(gong)参考依据(ju)。
第二十三(san)条 工程咨询单位资信(xin)(xin)评价等级(ji)以一定时期内的合(he)同业绩、守法信(xin)(xin)用记(ji)录和专(zhuan)业技术力量为主要指标(biao)，分为甲(jia)级(ji)和乙级(ji)两个(ge)级(ji)别，具体(ti)标(biao)准由(you)国(guo)家(jia)发展改革委制(zhi)定。
第(di)二十四(si)条 甲级资信工程咨(zi)询(xun)单位的评定工作，由国家(jia)发展(zhan)改革委指导有关行业组织开展(zhan)。
乙(yi)级资信工程咨询单(dan)位的评定工作，由省级发展改革(ge)委指导有关行(xing)业组织开展。
第二十五条 开展(zhan)工程(cheng)咨询单位资信(xin)评(ping)价工作的行(xing)业组织，
应当根据(ju)本(ben)办(ban)法及资信评(ping)价(jia)标准(zhun)开展资信评(ping)价(jia)工(gong)(gong)作，并向获得(de)资信评(ping)价(jia)的工(gong)(gong)程咨询单位颁(ban)发资信评(ping)价(jia)等(deng)级证(zheng)书。
第二十六条(tiao) 工程咨询(xun)单位的资(zi)信评价(jia)结果(guo)，由国家和省级(ji)发展改(gai)革委(wei)通过(guo)在线平台和“信用中国”网站向社会公布。
行业(ye)自律性质的(de)(de)资信评(ping)价等级(ji)，仅作(zuo)为委托(tuo)咨询业(ye)务的(de)(de)参考(kao)。任(ren)何(he)单位(wei)不(bu)得对(dui)(dui)资信评(ping)价设置(zhi)机构数量限制(zhi)，不(bu)得对(dui)(dui)各(ge)类工程咨询单位(wei)设置(zhi)区域性、行业(ye)性从业(ye)限制(zhi)，也(ye)不(bu)得对(dui)(dui)未参加或未获得资信评(ping)价的(de)(de)工程咨询单位(wei)设置(zhi)执业(ye)限制(zhi)。
第二十七条(tiao) 国家和省(sheng)级发(fa)展(zhan)改革委(wei)应当依照(zhao)有关(guan)(guan)法(fa)律法(fa)规、本办法(fa)及(ji)(ji)有关(guan)(guan)规定，制订工程咨询单位监督检查(cha)(cha)计划，按照(zhao)一定比例开展(zhan)抽查(cha)(cha)，并及(ji)(ji)时(shi)公布抽查(cha)(cha)结果。监督检查(cha)(cha)内容主(zhu)要包(bao)括：
（一）遵守国家法(fa)律(lv)法(fa)规及有关(guan)规定的情况；
（二）信息(xi)备(bei)案情况；
（三）咨询质量管理制度建立情(qing)况；
（四）咨询成果(guo)质(zhi)量情况；
（五）咨询成果文件档案(an)建(jian)立情况；
（六）其(qi)他(ta)应当检(jian)查的内容。
第(di)二十八(ba)条 中(zhong)国(guo)工程咨询(xun)协(xie)会应当对咨询(xun)工程师（投资）执业情(qing)况进行检查(cha)。检查(cha)内容(rong)包括：
（一）遵守(shou)国家法律法规(gui)(gui)及有关规(gui)(gui)定的情况；
（二）登记(ji)申请材料(liao)的真实性(xing)；
（三）遵守职业道德、廉(lian)洁从业情况；
（四）行使权利(li)、履行义务情况；
（五）接(jie)受继续教育情(qing)况；
（六）其他(ta)应当检查的情况。
第(di)二十九条 国家和省级发展改革(ge)委应当对实施行业(ye)自(zi)律管(guan)理的工程咨询行业(ye)组织开展年(nian)度评估，提出加强(qiang)和改进(jin)自(zi)律管(guan)
理的建(jian)议(yi)。对评估中(zhong)发现(xian)问题的，按(an)照本办(ban)法第三十(shi)二(er)条处理。
第五章 法律责任
第三(san)十(shi)条 工程咨询单位(wei)有下列行(xing)为(wei)之一的，由发(fa)展改(gai)革部
门责令改正(zheng)；情节严(yan)重的，给予警告处(chu)罚并从备案名(ming)录中移(yi)除；已获(huo)得资信(xin)评价等级的，由(you)开展资信(xin)评价的组(zu)织取消其评价等级。触(chu)犯法(fa)律的，依法(fa)追究(jiu)法(fa)律责任。
（一）备(bei)案(an)信息存在弄虚作假或(huo)与实际(ji)情况不(bu)符的(de)；
（二）违背(bei)独立公正原则，帮助委(wei)托单位(wei)骗取批准文件和国家资金的；
（三）弄(nong)虚作(zuo)假、泄露委(wei)托方的商(shang)业秘(mi)密以(yi)及采(cai)取不正当竞争(zheng)手段损害其他工程(cheng)咨询单(dan)位利益(yi)的；
（四）咨询(xun)成果(guo)存(cun)在(zai)严重质量(liang)问题的；
（五）未建立(li)咨询成果文件(jian)完整档案的；
（六）伪造、涂改、出(chu)租(zu)、出(chu)借、转让资信评(ping)价等级(ji)证书的(de)；
（七）弄(nong)虚(xu)(xu)作(zuo)假(jia)、提(ti)供虚(xu)(xu)假(jia)材料申请资信评价的；
（八）弄虚作假、帮助他人申请咨询工程(cheng)师（投资）登记的；
（九）其他违(wei)反法律法规的行为。
对直接责任人员(yuan)，由(you)发(fa)展(zhan)改革部(bu)门(men)责令改正，或给予警告(gao)处罚(fa)；涉及咨询工(gong)程师（投资）的，按(an)本办法第三十一条(tiao)处理。
第三(san)十一条(tiao) 咨询工程师（投资）有(you)下列行为之一(yi)的(de)，由中国工程咨询协会视情(qing)节(jie)轻重给予(yu)警告、通(tong)报批(pi)评、注销(xiao)登记(ji)证书并(bing)收回执业专用章。触犯法(fa)律的(de)，依(yi)法(fa)追究法(fa)律责任。
（一）在执业登记(ji)中(zhong)弄(nong)虚作假(jia)的；
（二(er)）准许他人以本人名义执业的(de)；
（三）涂改或(huo)转让(rang)登记证书和执业专用章的；
（四）接受(shou)任何影响公正执业的(de)酬(chou)劳(lao)的(de)。
第(di)三十二条 行业组(zu)织有(you)下列(lie)情形之(zhi)一的，由国家或省级发
展改革委责(ze)令改正或(huo)停止有关行业(ye)自律(lv)管理工作；情节严重的，对行业(ye)组织(zhi)和责(ze)任(ren)人员给(ji)予警告(gao)处(chu)罚。触犯法(fa)(fa)(fa)律(lv)的，依(yi)法(fa)(fa)(fa)追(zhui)究(jiu)法(fa)(fa)(fa)律(lv)责(ze)任(ren)。
（一(yi)）无故拒绝(jue)工程咨(zi)询单位申请资信评(ping)价的(de)；
（二）无故(gu)拒绝申(shen)请(qing)人(ren)申(shen)请(qing)咨询(xun)工(gong)程师（投资）登记(ji)的；
（三）未按规定标准开展(zhan)资信(xin)评价(jia)的；
（四）未按规定开(kai)展咨询工程(cheng)师（投资）登记的；
（五(wu)）伙(huo)同申请单位或申请人弄虚(xu)作假的；
（六）其他违反法律、法规的行为。
第三(san)十三(san)条 工程咨(zi)询行业(ye)有关单位、组织和人(ren)员的违法(fa)违规信息，列入(ru)不良记录，及时通过在线(xian)平台和“信用中国”网站向社会公布，并建立违法失信联合惩戒机制。
第六章(zhang) 附则
第三十四条(tiao) 本(ben)办法所称(cheng)省(sheng)级发展改革委是指各(ge)省(sheng)、自(zi)治区、直辖市及计划单列市、新(xin)疆(jiang)生产建设兵团发展改革委。
第三十五(wu)条 本办法由国家发展改(gai)革委负责(ze)解(jie)释。
第(di)三十六(liu)条 本办法自 2017 年 12 月 6 日起施行。《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委 2005 年第 29 号令）、《国家发展改革委关于适用〈工程咨询单位资格认定办法〉有关条款的通知》（发改投资〔2009〕620 号）、《咨询工程师（投资）管理办法》（国家发展改革委 2013 年第 2 号令）同时废止。